Compliance Surveillance Case Investigator (Cross-Border & Suitability)

Für ein etabliertes Finanzinstitut in Zürich suchen wir mehrere erfahrene Case Investigators im Bereich Compliance Surveillance. Die Rolle ist klar auf Falluntersuchungen (Case Investigations) im Kontext von Cross-Border- und Investment-Suitability-Alerts ausgerichtet und keine klassische KYC-Reviewer-Position.

• Untersuchung von Compliance-Fällen (Case Investigations) basierend auf Alerts aus dem Surveillance-Monitoring

• Analyse von Alerts im Zusammenhang mit:

  • Cross-Border-Geschäften
  • Investment Suitability / Appropriateness

• Beurteilung, ob ein Fall:

  • ohne Befund (no finding) oder
  • mit Befund (finding)
  • geschlossen werden kann
• Review und Analyse von Daten aus mehreren internen Systemen abhängig vom Alert-Typ
• Anwendung relevanter Policies, Procedures und regulatorischer Vorgaben
• Vollständige und revisionssichere Dokumentation der Fälle (Audit Trail)

• Zusammenarbeit mit Compliance, Legal und weiteren internen Stakeholdern

• Fundierte Kenntnisse in Cross-Border- und Suitability-Regulierungen, insbesondere:

  • MiFID
  • FINRA
  • Regulation Best Interest (Reg BI)
• Nachgewiesene Erfahrung in Alert Handling, Investigation und Dokumentation innerhalb einer Compliance-Funktion
• Idealerweise Erfahrung im Bankenumfeld
• Sehr gute Anwenderkenntnisse von Actimize oder vergleichbaren Compliance-Monitoring-Tools
• Ausgeprägte analytische Fähigkeiten sowie hohe Detailgenauigkeit
• Zwingend erforderlich: Sehr gute Kenntnisse in Deutsch, Französisch und/oder Italienisch